1. INTRODUCCIÓN. LA FUNCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA
1.1. Diferencia entre auditoría interna y auditoría externa.
1.2. La regulación de la auditoría externa
1.3. La regulación de la auditoría interna
2. LA ORGANIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA EN UNA ENTIDAD DE DEPÓSITO
2.1. Ubicación del departamento dentro de la organización
2.2. Director de auditoría
2.3. Auditoría a distancia
2.4. Auditoría de oficinas
2.5. Auditoría Informática
2.6. Auditoría de servicios centrales
3. OPERACIONES DE UNA SUCURSAL
3.1. Operaciones de activo
3.2. Operaciones de pasivo
3.3. Operaciones fuera del balance bancario
4. CONTROLES DE LAS OPERACIONES DE UNA SUCURSAL
4.1. Control de las operaciones de activo
4.2. Control de las operaciones de pasivo
4.3. Control de las operaciones de fuera de balance
4.4. Cumplimiento de la normativa interna
5. EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EXTERNO EN LAS SUCURSALES
5.1. Introducción
5.2. Normativa sobre blanqueo de capitales
5.3. Normativa de protección a la clientela
5.4. Otra normativa
6. LAS OPERACIONES DE LOS DEPARTAMENTOS CENTRALES
6.1. Departamentos de negocio
6.2. Centros de coste