1. ADMINISTRACIÓN Y OPERACIONES.
1.1. Las operaciones de una entidad de crédito.
1.1.1. Clasificación de operaciones.
1.1.2. Formalización y documentación de operaciones.
1.2. Operaciones de activo.
1.2.1. Créditos y préstamos sin garantía.
1.2.2. Operaciones con garantía hipotecaria.
1.2.3. Descuento y factoring.
1.2.4. Avales.
1.3. Operaciones de pasivo.
1.3.1. Depósitos a la vista. Cuentas corrientes y de ahorros.
1.3.2. Depósitos a plazo.
1.3.3. Emisiones de títulos.
1.4. Operaciones de colocación de productos no bancarios.
1.4.1. Operaciones de seguros.
1.4.2. Operaciones de colocación de títulos ajenos.
1.4.3. Operaciones de colocación de vehículos de inversión.
1.5. La formalización de operaciones.
1.5.1. Archivo documental.
1.5.2. Registros físicos y digitales.
1.5.3. El cumplimiento normativo interno y externo.
1.6. El seguimiento de las operaciones.
1.6.1. Controles rutinarios y automáticos.
1.6.2. Los sistemas de alarmas.
1.6.3. La reevaluación de las operaciones.
2. AUDITORÍA INTERNA DE ENTIDADES DE CRÉDITO. NIVEL I.
2.1. Introducción. La función de auditoría interna.
2.2. Diferencia entre auditoría interna y auditoría externa.
2.3. La regulación de la auditoría externa.
2.4. La regulación de la auditoría interna.
2.5. La organización de la auditoría interna en una entidad de depósito.
2.5.1. Ubicación del departamento dentro de la organización.
2.5.2. Director de auditoría.
2.5.3. Auditoría a distancia.
2.5.4. Auditoría de oficinas.
2.5.5. Auditoría Informática.
2.5.6. Auditoría de servicios centrales.
2.5.7. Operaciones de una sucursal.
2.5.7.1. Operaciones de activo.
2.5.7.2. Operaciones de pasivo.
2.5.7.3. Operaciones fuera del balance bancario.
2.6. Controles de las operaciones de una sucursal.
2.6.1. Control de las operaciones de activo.
2.6.2. Control de las operaciones de pasivo.
2.6.3. Control de las operaciones de fuera de balance.
2.6.4. Cumplimiento de la normativa interna.
2.7. El cumplimiento normativo externo en las sucursales.
2.7 1. Introducción.
2.7.2. Normativa sobre blanqueo de capitales.
2.7.3. Normativa de protección a la clientela.
2.7.4. Otra normativa.
2.8. Las operaciones de los departamentos centrales.
2.8.1. Departamentos de negocio.
2.8.2. Centros de coste.
3. INTERVENCIÓN GENERAL.
3.1. La intervención general dentro de una entidad de crédito.
3.1.1. Funciones de la intervención general.
3.1.2. El cumplimiento normativo externo e interno.
3.2. La normativa externa (I).
3.2.1. Normativa contable.
3.2.2. Normativa sobre recursos propios. Acuerdos de Basilea.
3.2.3. Normativa sobre prevención y blanqueo de capitales.
3.3. La normativa externa (II).
3.3.1. Normativa sobre protección a la clientela.
3.3.2. Normativa laboral.
3.3.3. Normativa medioambiental.
3.3.4. Otras obligaciones.
3.4. La normativa interna (I).
3.4.1. El control del riesgo financiero.
3.4.2. El control de la liquidez.
3.4.3. El control de los riesgos legales.
3.5. La normativa interna (II).
3.5.1. La función informativa interna.
3.5.2. El flujo y control de la información interna.
3.5.3. El cumplimiento de la normativa interna.
3.6. La auditoría interna como herramienta de la intervención general.
3.6.1. La información para la Intervención General.
3.6.2. El control de la institución desde la alta dirección.
4. GESTIÓN COMERCIAL Y MARKETING EN ENTIDADES FINANCIERAS.
4.1. Introducción al marketing financiero.
4.1.1. Las 5 Pes del marketing financiero.
4.1.2. Estructura y medios de Marketing.
4.1.3. Diferencia entre marketing y venta.
4.2. La entidad financiera y su entorno.
4.2.1. Conocimiento del Entorno competitivo a través de la Investigación de mercado.
4.2.2. Innovación.
4.2.3. Impacto tecnológico.
4.3. Análisis del cliente de la entidad financiera.
4.3.1. Conocimiento del Cliente a través de la Investigación de mercado.
4.3.1.1. Análisis Cuantitativo y Cualitativo.
4.3.1.2. Metodologías.
4.3.2. Tipología de clientelas.
4.3.3. Segmentación del mercado.
4.3.4. Posicionamiento de la entidad.
4.3.5. Captación y fidelización de clientes.
4.4. Oferta financiera.
4.4.1. El producto y la oferta financiera.
4.4.1.1. Clasificación de productos y servicios.
4.4.1.2. Innovación.
4.4.1.3. Calidad en el servicio.
4.5. El precio de la oferta financiera.
4.5.1. El Precio como elemento diferenciador.
4.5.2. Estrategias de precio.
4.6. La distribución de la oferta financiera.
4.6.1. Tipología de canales de distribución.
4.6.2. Estrategias de distribución.
4.6.3. El papel de la sucursal en la estrategia de distribución.
4.7. La venta de los servicios financieros.
4.7.1. Comunicación con el cliente.
4.7.2. Personalización.
4.7.3. Medios de apoyo.
4.7.4. Técnicas de venta.
4.8. La comunicación de la entidad financiera.
4.8.1. Instrumentos de comunicación financiera.
4.8.2. Publicidad Financiera.
4.8.3. Riesgo reputacional.
4.8.4. Desarrollo de acciones promocionales.